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南華縣審計局2017年2家縣級醫院信息系統審計結果

作者:南華縣審計局 日期:2018/5/15 來源:本站原創 點擊:8750 

南華縣審計局

 

審計結果公告

NANHUAXIAN SHENJIJU

SHENJI JIEGUO GONGGAO

 

 

2018年第1

(總第204)

 

 

 

 

 

 

南華縣審計局辦公室

 

 

 

 

 

 

 

南華縣審計局20172家縣級醫院信息系統

審計結果
 

(二0一八年四月十三日公告)

 

 

 

⒈南華縣中醫醫院信息系統審計結果

⒉南華縣婦幼保健計劃生育服務中心信息系統審計結果

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

南華縣中醫醫院信息系統審計結果

 

    根據《中華人民共和國審計法》第三十二條以及《國務院辦公廳關于利用計算機信息系統開展審計工作有關問題的通知》(國辦發〔2001〕88號)的規定,南華縣審計局派出審計組,自2017年9月26日至11月7日,對南華縣中醫醫院(以下簡稱“縣中醫院”)管理信息系統進行了審計,現將審計結果公告如下:

一、基本情況

縣中醫院屬財政差額補助的事業單位,是一所集彝族醫藥科研、醫療教學、醫療服務于一體的二級非營利性甲等中醫醫院。截止2017年8月,全院設有臨床科室9個、醫技科室2個、職能科室11個;編制人數70人,實有在職在崗工作人員214人(正式職工84人、合同制及借調人員130人);編制床位260張,實有開放床位188張。縣中醫院使用的業務信息管理系統是深藍信息管理系統、會計信息系統是用友財務管理系統。自2013年來,醫院信息化建設發展較快,先后建成了以本單位中心機房為核心、連接各應用部門及醫保中心的網絡系統,以及醫院信息管理系統(HIS系統)、醫保支付系統(以下簡稱“醫保系統”)、財務管理系統、資產管理系統等信息系統,為醫院管理科學化、系統化、數字化奠定了基礎。特別是通過HIS系統建設,實現了醫院管理數字化,支撐了醫院服務和收費,規范了醫院內部業務流程,提高了工作效率,方便了群眾看病。

審計結果表明,縣中醫院信息管理系統能夠按照衛生部《關于印發〈醫院信息系統基本功能規范〉的通知》(衛辦發〔2002〕116號)的要求進行建設,基本涵蓋了醫院的重要業務流程,能夠滿足醫院主要業務和管理的需求,提高了醫療服務質量、工作效率和管理水平,為醫院帶來了一定的經濟效益和社會效益。但是通過審計發現,縣中醫院在信息系統管理控制方面還存在一些問題,還需進一步完善。

二、審計發現的主要問題

(一)采購軟件未采用政府采購方式購買。

(二)企業法人營業執照未進行年度檢驗、機構代碼證未年檢。

(三)軟件實施竣工文檔不完整,主要表現為無軟件初驗報告、問題整改報告及竣工驗收報告。

(四)從軟件供應商資質來看,軟件功能擴展難以保障。

(五)由于軟件升級及功能擴展對服務企業依賴性較大,軟件生命周期存在較大的安全風險。

(六)未制定信息化建設長期規劃。

(七)未設置容災備份機房。

(八)無網絡結構圖及部署圖,沒有部署覆蓋醫院所有應用的骨干道網絡,未按照統一建設、統一管理維護、統一指揮、分項應用的原則建設,而是分塊建設,既加大了投資,又不便于管理,而且出現故障還難以查找。

(九)未確定本單位信息系統安全保護等級。

(十)HIS系統業務數據表中的收費項目編碼不規范。

(十一) 住院病人相關信息表信息及內容不完整。

(十二) 信息化建設資金投入較低。

三、審計處理情況及建議

南華縣審計局已根據審計情況依法出具了審計報告和審計移送處理書,對縣中醫院信息系統審計發現的12個問題,要求縣中醫院在規定期限內采取措施認真進行整改,并在今后工作中完善,同時將整改情況書面反饋我局。

四、審計發現問題的整改情況

縣中醫院及縣人社局醫保中心高度重視審計查出的問題,接到審計報告后,多次與審計組對接,積極研究整改審計發現問題,其中縣中醫院于2018年1月28日向審計組報送了審計查出問題整改情況報告,并提供了整改依據,對“采購軟件未采用政府采購方式采購”問題承諾在今后工作中嚴格按招投標法相關規定加以規范;“企業法人營業執照未進行年度檢驗、機構代碼證未年檢、軟件實施竣工文檔不完整、主要表現為無軟件初驗報告、問題整改報告及竣工驗收報告、從軟件供應商資質來看、軟件功能擴展難以保障。”的問題承諾在今后工作中進行規范;對“由于軟件升級及功能擴展對服務企業依賴性較大,軟件生命周期存在較大的安全風險。”問題,醫院計劃在2018年上半年內招聘1至2名計算機軟件管理專業人員,加強醫院信息系統管理和維護;對“未制定信息化建設長期規劃”問題,醫院提供了信息化建設的“十二五”及“十三五”發展規劃;對“未設置容災備份機房、網絡建設方面、網絡安全控制方面及信息化建設資金投入過低”的問題,收到審計報告后醫院領導班子專門召開專題會議分析研究,考慮到醫院新建時欠債較大,目前還不具備建立容災備份機房的條件,待今后有條件時積極建立完善,對網絡方面的問題,計劃請云南達遠軟件有限公司技術人員協助醫院進行完善,同時,加大對醫院信息化建設資金的投入;對“收費項目編碼不規范及住院病人信息不完善”的問題,醫院將在今后工作中按規范完善。

 

 

 南華縣婦幼保健計劃生育服務中心信息

系統審計結果

 

根據《中華人民共和國審計法》第三十二條以及《國務院辦公廳關于利用計算機信息系統開展審計工作有關問題的通知》(國辦發〔2001〕88號)的規定,南華縣審計局派出審計組,自2017年11月6日至11月20日,對南華縣婦幼保健計劃生育服務中心(以下簡稱“縣婦計中心”)信息系統進行了審計,現將審計結果公告如下:

一、基本情況

縣婦計中心屬財政全額補助的事業單位,是一所集彝族醫藥科研、醫療教學、婦幼保健與計劃生育服務于一體的地州級非營利性二級醫療衛生機構。截止2016年末,中心設有臨床科室3個、醫技科室2個、職能科室4個,編制人數51人,實有在職在崗人員119人(正式職工50人、合同制及借調人員69人),編制床位40張,實有開放床位40張。從2013年12月,建成了以本單位中心機房為核心、連接各應用部門及醫保中心的網絡系統,以及醫院信息管理系統(以下簡稱深藍“HIS系統”)、醫保支付系統(以下簡稱“醫保系統”)、財務管理系統、資產管理系統等信息系統,為醫院管理科學化、系統化、數字化奠定了基礎。特別是通過深藍HIS系統建設,實現了醫院管理數字化,支撐了醫院服務和收費,規范了醫院內部業務流程,提高了工作效率,方便了群眾看病。

審計結果表明,縣婦計中心信息管理系統能夠按照衛生部《關于印發〈醫院信息系統基本功能規范〉的通知》(衛辦發〔2002〕116號)的要求進行建設,基本涵蓋了醫院的重要業務流程,能夠滿足醫院主要業務和管理的需求,提高了醫療服務質量、工作效率和管理水平,為醫院帶來了一定的經濟效益和社會效益。但是通過審計發現,縣婦計中心信息系統管理控制方面還存在一些問題,需進一步完善。

二、審計發現的主要問題

㈠設備采購及軟件開發方面存在的問題。

1.軟件采購未采用政府采購方式購買。

2.采購中,對投標(供貨)企業資質審查不嚴。

3.未執行政府集中采購制度。

4.軟件實施竣工資料不完整,主要表現為無軟件初驗報告、問題整改報告。

5.由于軟件升級及功能擴展對服務企業依賴性較大,軟件生命周期存在較大的安全風險。

6.從軟件供應商資質來看,軟件功能擴展難以保障。

7.備份時間周期長(1天1次),數據存在較大的安全風險。

㈡信息系統組織管理控制方面存在的問題。

1.未確定信息系統安全保護等級。

2.信息系統安全控制較弱。

⑴未設置專用機房,存在較大的風險隱患

⑵操作人員口令的設置未達到必要的安全程度

㈢系統運營維護控制方面存在的問題。

1.未設置容災備份機房。

2.對淘汰的服務器、計算機,在應確保數據安全的前提下,未按照有關規定和要求進行報廢處理。

㈣信息安全技術控制方面存在的問題。

1.網絡安全控制方面。

(1)截至審計時,醫院內部業務網未劃分VLAN。

(2)醫院網絡系統架構未按照國家《電子計算機機房設計規范》等進行設備設置,未配置專業路由器(使用帶有路由功能的交換機代替路由器功能)

㈤數據控制方面存在的問題。

1.深藍HIS系統業務數據表中的收費項目編碼不規范。

三、審計處理處罰情況及建議

南華縣審計局已根據審計情況依法出具了審計報告和審計移送處理書,并將審計情況以審計專報的形式上報了縣人民政府相關領導。對縣婦計中心信息系統審計發現的五個方面13個問題,要求婦計中心在規定期限內采取措施認真進行整改,在今后工作中完善,并將整改情況書面反饋我局。同時提出了4條審計建議。

四、審計發現問題的整改情況

縣婦計中心及縣人社局醫保中心高度重視審計查出的問題,多次與審計組對接,積極研究整改審計發現問題,其中:婦計中心于2018年1月25日向審計組報送了審計查出問題整改情況報告,并提供了整改依據,審計建議全部采納。對上述五個方面13個問題整改如下:一是制定相關制度,規范管理,確保系統運行安全;二是強化了責任分離,完善系統用戶維護、清理,同時強制要求系統使用者修改弱口令,并達到必要的安全程度;三是清理淘汰的服務器、計算機以確保數據安全,同時強化系統操作人員培訓,避免差錯的發生。

 

 

 

 

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